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ブライト・スマート・セキュリティーズ・アンド・コモディティーズ・グループ、内部統制の不備で280万香港ドルの罰金
ブライト・スマート・セキュリティーズ・アンド・コモディティーズ・グループ (HKG:1428) は、香港証券先物委員会（SFC）から280万香港ドルの罰金と懲戒処分を受けたと、SFCが月曜日に発表した。SFCは、同社が顧客によるウォッシュトレードを監視・検出するための内部統制手続きの実施が不十分であると判断したため、罰金を科した。この不備により、2023年11月1日から2025年9月13日までの期間に、615人の顧客によって736銘柄の株式とワラントを含む1021組のウォッシュトレードが実行された。
HKG:1428
