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英國金融行為監理局 (FCA) 審查觸發 6,000 萬英鎊補救計畫後，Rathbones 集團股價下跌

週二上午，財富管理公司Rathbones Group (RAT.L)在倫敦股市股價大幅下跌。先前該公司披露，為解決監管審查中發現的合規性缺陷，預計將額外支出6,000萬英鎊。 此次由英國金融行為監理局（FCA）發起的所謂「專家審查」揭露了該集團英國財富管理業務的問題。根據當日提交的文件，需要改進的領域包括消費者責任的落實和落實，以及公司合規、監督和保證安排的某些方面。 該公司股價在早盤交易中一度下跌超過16%。 為解決這些問題，Rathbones將啟動一項為期兩年的整改計劃，預計耗資6000萬英鎊（扣除保險賠償後）。該公司表示，其股利和股票回購政策將保持不變。 作為該計畫的一部分，公司將暫停接收需要進行強化盡職調查的客戶，暫停期最長為12個月，以便加強其流程和控制。過去12個月，此類客戶的資金流入總額為3.7億英鎊。 Rathbones也將暫時限制部分現有客戶的資金流入其一般投資帳戶，直到滿足特定要求。受影響的客戶佔其客戶群的4%，過去12個月的資金流入總額為5.3億英鎊。 此外，該投資管理公司也將從7月1日起停止向客戶全權委託投資組合中的現金餘額收取投資管理費。公司預計此項調整將對其2026財年稅前基本利潤產生900萬英鎊的影響。 Rathbones執行長Jonathan Sorrell表示：“我們正在進行的工作將支持並加速我們成為英國首屈一指的財富管理公司的願景。我們的策略保持不變，我們將繼續朝著2月份制定的計劃穩步前進。”