香港證監會因基金管理失誤對CISI資產管理公司處以罰款
根據週一發布的新聞稿,香港證券及期貨事務監察委員會譴責併罰款中國產業證券國際金融有限公司(港交所代碼:6058)旗下資產管理公司中國產業證券國際資產管理有限公司(簡稱「中國產業證券國際資產管理有限公司」),原因是該公司在2019年8月至2020年9月期間存在私募股權基金時存在私募股權基金時存在私募股權基金。 證監會發現,中國產業證券國際資產管理有限公司未能妥善識別和處理一系列投資安排中的風險訊號,未能行使獨立的投資酌情權,也未能進行充分的盡職調查。 證監會也發現,中國產業證券國際資產管理有限公司未能確保該基金的投資符合其既定的投資限制和目標。 該公司也未能採取有效措施來識別、管理和監控該基金的風險。 在決定處罰時,證監會指出,該公司的失職行為可能導致不當行為或其他不當活動。