HKG:1428

光明證券因內部控制不力被罰款280萬港元

香港證監會週一發佈公告稱，光明證券及商品集團（港交所代碼：1428）被證監會公開譴責併罰款280萬港元。 這筆罰款是由於證監會認為該公司在監控和檢測客戶虛假交易方面的內部控製程序執行不足。 由於該程序有缺陷，導致615名客戶在2023年11月1日至2025年9月13日期間，共執行了1021筆虛假交易，涉及736隻股票和權證。