ホルムズ海峡通過は荷主にとってコンプライアンス上の難題を生み出す、とKplerは述べている。

研究会社Kplerは火曜日、再開通したホルムズ海峡の通過は、イランが要求する協調的な、あるいは場合によっては通行料を課される出港と、それに従った場合の米国の制裁との間で、荷主が板挟みになるというコンプライアンスリスクに満ちていると述べた。 Kplerの調査レポート「ホルムズ制裁リスクは支払い前から始まる ― すべての事業者が理解すべきOFACの警告」の要点は、荷主はイランとの接触や出港調整の証拠があったとしても、米国による制裁や懲罰措置のリスクにさらされるということである。 米国財務省外国資産管理局（OFAC）は5月1日、米国市民および非米国市民を問わず、イランへの支払い、あるいはイランからの安全な通航保証の要請は、支払い方法（人道支援や慈善寄付、あるいは仮想通貨による支払いであっても）に関わらず、制裁のリスクに直面すると警告した。 業界はその後、決済に注力してきたが、Kplerは、OFACが警告するリスクは、船舶情報の共有、通関許可の申請、制裁対象者からの護衛の受け入れなど、イラン当局とのあらゆるやり取りの時点で発生すると指摘している。 「ホルムズ海峡リスクの根底にある制裁制度は新しいものではないが、この状況におけるその適用は、多くのコンプライアンスチームが想定していたよりも深刻だ」と、Kplerの貿易リスクアナリスト、アナ・スバシッチ氏のレポートは述べている。 イラン革命防衛隊は2019年から米国でテロ組織に指定され、制裁措置が発動されているため、意図や国籍に関わらず、革命防衛隊との取引は二次制裁のリスクを伴う。 二次制裁は、取引に米国との関連性がなくても発動されるため、例えば欧州の船主、アジアの傭船者、米国以外の銀行などもリスクを負うことになる。 ホルムズ海峡通過計画に先立って情報を提出したり、調整された通過に関する指示を受けたりすることは、イランとの接触記録を残すことになり、申請した荷主だけでなく、航海の資金調達や保険に関わる関係者全員を危険にさらす可能性がある。 「船舶の航海記録にホルムズ海峡通過関連のイラン当局への提出記録が見つかった場合、銀行はその後の取引への融資を拒否する可能性がある。保険会社は、通関調整の記録を保険金請求審査における重要な事実として扱う可能性がある」と報告書は述べている。 Kpler氏は、船舶の傭船者はそのような航海に真っ向から反対する可能性があると指摘した。 「船舶運航会社が、通行料、保証金、護衛料、あるいは人道支援金といった名目で支払いを求められた場合、商業的にも法的にも非常に困難な立場に直面することになる。」 支払いを拒否すれば法的保護は得られるものの、遅延やペルシャ湾で立ち往生する可能性も伴う。 OFAC勧告では、制裁対象者への最終的な価値提供が重要であると明確に述べられているため、仲介業者を通じた支払いもセキュリティを保証するものではありません。 「この決定において、コストのかからない道はありません。リスク管理の良し悪しを分けるのは、どの方法を選択するかではなく、決定が意図的に行われ、同時に文書化され、航海開始前に実施された法的およびコンプライアンス上のレビューと整合しているかどうかです」と報告書は述べています。 Kpler氏は、海峡通過のための保険は依然として利用可能であるものの、その価格の急騰により、追加費用を誰が負担すべきか、また、様々な関係者の要求に応じるための追加待ち時間の費用を誰が負担すべきかという問題が生じると指摘しています。 報告書によると、このような状況下では、荷主にとって、選択した方法の正当性を証明するために文書化が極めて重要であり、例えば、信頼できる安全保障上の脅威による合意ルートからの逸脱などが挙げられます。 「文書作成を事務的な後回しにしている組織は、業務上のリスクだけでなく、商業的なリスクにもさらされる。なぜなら、ホルムズ海峡通過紛争において、文書化されていない決定を下した場合のコストは、航海中に記録を作成するコストを大幅に上回るからだ」とクプラー氏は述べた。