(第四段更新了瑞銀發言人的回應。) 美國財政部金融犯罪執法網絡(FinCEN)週一表示,瑞銀集團(UBS)旗下瑞銀金融服務部門因涉嫌違反《銀行保密法》被處以1.25億美元的民事罰款。 該機構稱,瑞銀金融服務未能妥善監控超過100億美元的外匯匯款,未能進行充分的客戶盡職調查,也未能及時通報可疑活動。 根據和解協議,該機構表示,瑞銀金融服務同意接受對其反洗錢計畫的獨立評估。 瑞銀發言人在一份發給的電子郵件聲明中表示:“今天的公告標誌著這一歷史遺留問題的終結。瑞銀已與監管機構充分合作,並根據行業領先實踐進行了大量投資,以改進和加強其反洗錢計劃。”
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