國泰證券投資在台灣面臨600萬新台幣罰款；監管機構限制離岸信託發行

台灣金融監督管理委員會（金管會）週二發布官方聲明稱，國泰證券投資信託（國泰金控股份有限公司（TPE:2882）旗下子公司）因嚴重內部控制失職，被金管會處以600萬新台幣罰款。 國泰金控股價週三下跌近2%。 金管會同時禁止該投資公司在一年內發行境外基金或ETF，並禁止其在六個月內申請擔任境外基金主代理或同時經營期貨信託業務。 金管會也限制該公司在三個月內申請投資境外企業、設立分公司或收購中國大陸證券投資基金管理公司的股權。 此罰款和限制措施源於該公司一名前董事未申報關聯方信息，導致其基金和全權委託帳戶非法投資於關聯公司股票，造成重大損失。 在這方面，監管機構對國泰證券處以300萬新台幣的罰款，原因是其違反了共同基金投資規定；又對其處以300萬新台幣的罰款，原因是其違反了全權委託投資帳戶規定。