HKG:1428

光明证券因内部控制不力被罚款280万港元

香港证监会周一发布公告称，光明证券及商品集团（港交所代码：1428）被证监会公开谴责并罚款280万港元。 此次罚款是由于证监会认为该公司在监控和检测客户虚假交易方面的内部控制程序执行不足。 由于该程序存在缺陷，导致615名客户在2023年11月1日至2025年9月13日期间，共执行了1021笔虚假交易，涉及736只股票和权证。