(第四段更新了瑞银发言人的回应。) 美国财政部金融犯罪执法网络(FinCEN)周一表示,瑞银集团(UBS)旗下瑞银金融服务部门因涉嫌违反《银行保密法》被处以1.25亿美元的民事罚款。 该机构称,瑞银金融服务未能妥善监控超过100亿美元的外汇汇款,未能进行充分的客户尽职调查,也未能及时报告可疑活动。 根据和解协议,该机构表示,瑞银金融服务同意接受对其反洗钱计划的独立评估。 瑞银发言人在一份发给的电子邮件声明中表示:“今天的公告标志着这一历史遗留问题的终结。瑞银已与监管机构充分合作,并根据行业领先实践进行了大量投资,以改进和加强其反洗钱计划。”
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