国泰证券投资在台湾面临600万新台币罚款；监管机构限制离岸信托发行

台湾金融监督管理委员会（金管会）周二发布官方声明称，国泰证券投资信托（国泰金控股份有限公司（TPE:2882）旗下子公司）因严重内部控制失职，被金管会处以600万新台币罚款。 国泰金控股价周三下跌近2%。 金管会同时禁止该投资公司在一年内发行境外基金或ETF，并禁止其在六个月内申请担任境外基金主代理或同时经营期货信托业务。 金管会还限制该公司在三个月内申请投资境外企业、设立分支机构或收购中国大陆证券投资基金管理公司的股权。 此次罚款和限制措施源于该公司一名前董事未申报关联方信息，导致其基金和全权委托账户非法投资于关联公司股票，造成重大损失。 在这方面，监管机构对国泰证券处以罚款，罚款金额分别为：因共同基金投资违规罚款300万新台币，因全权委托投资账户违规罚款300万新台币。