米国財務省金融犯罪取締ネットワーク(FinCEN)は月曜日、UBS(UBS)傘下のUBSフィナンシャル・サービス部門が銀行秘密法違反の疑いで1億2500万ドルの民事制裁金を科されたと発表した。 FinCENによると、UBSフィナンシャル・サービスは100億ドルを超える外貨送金の適切な監視、十分な顧客デューデリジェンスの実施、および不審取引の適時報告を怠ったという。 FinCENは、和解条件として、UBSフィナンシャル・サービスがマネーロンダリング対策プログラムに関する独立評価を受けることに同意したと述べた。 UBSはのコメント要請にすぐには応じなかった。
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