FWD、マネーロンダリング規制違反で香港保険監督局より1950万香港ドルの罰金を科される

香港保険監督管理局は木曜日に発表した懲戒処分声明の中で、FWDグループ（香港証券取引所：1828）に対し、マネーロンダリング対策およびテロ資金供与対策に関する規定違反で1,950万香港ドルの罰金支払いを命じた。 2012年4月から2024年9月までの期間に発生したこれらの違反は、第三者への支払い、不審取引の監視、政治的に重要な人物（PEP）、および顧客デューデリジェンスに関するものだった。 保険監督管理局は、サンプル調査した129件の銀行手形のうち68件（それぞれ40万香港ドルから470万香港ドル）が、保険契約者またはその他の申告された支払者によって購入されたものではないことを発見した。 また、FWDは、2,380万香港ドルの分割現金支払いを伴う306件の保険契約を審査せず、100件以上の不審取引の可能性のあるアラートを見落としていた。 内部監査機関は、今回の違反はFWDの統制とガバナンスにおける組織的な弱点を反映していると述べつつ、同社が是正に向けて協力し、進展を見せていることを指摘した。