(第4段落にUBS広報担当者の回答を追記しました。) 米国財務省金融犯罪取締ネットワーク(FinCEN)は月曜日、UBS(UBS)傘下のUBSフィナンシャル・サービス部門が銀行秘密法違反の疑いで1億2500万ドルの民事制裁金を科されたと発表した。 FinCENによると、UBSフィナンシャル・サービスは100億ドルを超える外貨送金の適切な監視、十分な顧客デューデリジェンスの実施、および疑わしい取引の適時報告を怠ったという。 FinCENは、和解合意に基づき、UBSフィナンシャル・サービスはマネーロンダリング対策プログラムに関する独立評価を受けることに同意したと述べた。 「本日の発表により、この長年の問題に終止符が打たれる」と、UBS広報担当者はに送付した声明で述べた。「UBSは規制当局に全面的に協力し、業界をリードする慣行に沿ってAMLプログラムを改善・強化するために多額の投資を行ってきた。」
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