キャセイ証券投資、台湾で600万台湾ドルの罰金に直面。規制当局はオフショア信託商品の提供を制限。

キャセイ・フィナンシャル・ホールディングス（TPE:2882）傘下のキャセイ証券投資信託は、重大な内部統制上の不備を理由に、台湾金融監督管理委員会（FSC）から600万台湾ドルの罰金を科された。FSCが火曜日に発表した公式声明で明らかになった。 キャセイ・フィナンシャルの株価は水曜日の取引で約2%下落した。 FSCはまた、同社に対し、海外ファンドまたはETFの新規設定を1年間禁止した。さらに、オフショアファンドのマスターエージェントとしての申請、および先物投資信託事業の同時運営を6ヶ月間禁止した。 FSCはまた、同社に対し、中国本土の外国企業への投資、支店の設立、証券投資信託運用会社への出資を3ヶ月間禁止した。 これらの罰金と制限は、同社の元取締役が関連当事者情報を申告しなかったことが原因で、ファンドおよび裁量運用口座が関連会社の株式に不正投資を行い、多額の損失を出したためである。 これに関して、規制当局はキャセイ証券に対し、投資信託に関する違反で300万台湾ドル、裁量投資口座に関する違反で300万台湾ドルの罰金を科した。